Аустралијска комисија за хартије од вредности и инвестиције (АСИЦ) тужи Мацкуарие Банк Лтд, која би могла да се суочи са великом казном.
АСИЦ оптужује Мацкуарие за њене рачуне за управљање готовином, који су трећим странама омогућили приступ рачунима као што су финансијски савјетници.
Рос Ендру Хопкинс, осуђени финансијски саветник, успео је да повуче 2.9 милиона долара искоришћавањем Мацкуарие система. Према наводима, трансакције су обављене путем система масовних трансакција уз коришћење овлашћења за накнаде.
Трансакције преко система накнада нису ручно провераване и нису филтриране кроз систем за праћење превара. Уместо да прикупља накнаде, бивши финансијски саветник је повукао средства са рачуна клијената под његовим управљањем.
Хопкинс се изјаснио кривим за петнаест кривичних дела, што је довело до неовлашћеног повлачења 2.9 милиона долара. Мацкуарие банка је обештетила Хопкинове клијенте са 3.5 милиона долара (приближно).
АСИЦ наводи
АСИЦ тврди да од маја 2016. до јануара 2020. Мацкуарие није успео да надгледа систем масовних трансакција. Поред тога, АСИЦ наводи да су Мацкуарие-јеве промоције ограниченог приступа трећих страна рачунима за управљање готовином биле обмањујуће.
извор: АСИЦ
Сара Корт, заменица председавајућег АСИЦ-а, рекла је: „Г. Хопкинс је злоупотребио Мацкуарие-јеве системе тако што је обрађивао трансакције користећи своје овлашћење за наплату да би украо средства клијента.
„Макуари није успео да правилно открије и спречи ове неовлашћене трансакције накнада, од којих су многе биле преко 10,000 долара свака. Понашање господина Хопкинса је пример шта може да крене наопако када банке не прате правилно своје системе и не примењују одговарајуће процесе.
„Случај АСИЦ-а није фокусиран на понашање господина Хопкинса, већ на наводне вишеструке неуспехе Мацкуари-ја да предузме одговарајуће кораке за надгледање, откривање и спречавање неовлашћених трансакција.“
Портпаролка Мацкуарие-а је одговорила на наводе АСИЦ-а. „У судском поднеску АСИЦ-а се наводи да се ово питање појавило у вези са 13 клијената независног финансијског саветника између 2016. и 2019. године, који су се од тада изјаснили кривим за превару.
„Након пропуста независног саветника да надокнади губитке својим клијентима, Мацкуарие је у потпуности надокнадио трошкове 13 клијената. Мацкуарие третира безбедност налога својих клијената са највећом озбиљношћу и наставио је да уводи нове контроле и процесе како би одговорио на развој спољашњег окружења за превару.”
Казна, о којој ће одлучити суд, може бити 3 пута већа од износа (око 19 милиона долара). Други могући сценарио је проценат промета који може премашити 500 милиона долара.
Недавно је предузета акција против Марк Баббаге од стране АСИЦ-а.
Аустралијска комисија за хартије од вредности и инвестиције (АСИЦ) тужи Мацкуарие Банк Лтд, која би могла да се суочи са великом казном.
АСИЦ оптужује Мацкуарие за њене рачуне за управљање готовином, који су трећим странама омогућили приступ рачунима као што су финансијски савјетници.
Рос Ендру Хопкинс, осуђени финансијски саветник, успео је да повуче 2.9 милиона долара искоришћавањем Мацкуарие система. Према наводима, трансакције су обављене путем система масовних трансакција уз коришћење овлашћења за накнаде.
Трансакције преко система накнада нису ручно провераване и нису филтриране кроз систем за праћење превара. Уместо да прикупља накнаде, бивши финансијски саветник је повукао средства са рачуна клијената под његовим управљањем.
Хопкинс се изјаснио кривим за петнаест кривичних дела, што је довело до неовлашћеног повлачења 2.9 милиона долара. Мацкуарие банка је обештетила Хопкинове клијенте са 3.5 милиона долара (приближно).
АСИЦ наводи
АСИЦ тврди да од маја 2016. до јануара 2020. Мацкуарие није успео да надгледа систем масовних трансакција. Поред тога, АСИЦ наводи да су Мацкуарие-јеве промоције ограниченог приступа трећих страна рачунима за управљање готовином биле обмањујуће.
извор: АСИЦ
Сара Корт, заменица председавајућег АСИЦ-а, рекла је: „Г. Хопкинс је злоупотребио Мацкуарие-јеве системе тако што је обрађивао трансакције користећи своје овлашћење за наплату да би украо средства клијента.
„Макуари није успео да правилно открије и спречи ове неовлашћене трансакције накнада, од којих су многе биле преко 10,000 долара свака. Понашање господина Хопкинса је пример шта може да крене наопако када банке не прате правилно своје системе и не примењују одговарајуће процесе.
„Случај АСИЦ-а није фокусиран на понашање господина Хопкинса, већ на наводне вишеструке неуспехе Мацкуари-ја да предузме одговарајуће кораке за надгледање, откривање и спречавање неовлашћених трансакција.“
Портпаролка Мацкуарие-а је одговорила на наводе АСИЦ-а. „У судском поднеску АСИЦ-а се наводи да се ово питање појавило у вези са 13 клијената независног финансијског саветника између 2016. и 2019. године, који су се од тада изјаснили кривим за превару.
„Након пропуста независног саветника да надокнади губитке својим клијентима, Мацкуарие је у потпуности надокнадио трошкове 13 клијената. Мацкуарие третира безбедност налога својих клијената са највећом озбиљношћу и наставио је да уводи нове контроле и процесе како би одговорио на развој спољашњег окружења за превару.”
Казна, о којој ће одлучити суд, може бити 3 пута већа од износа (око 19 милиона долара). Други могући сценарио је проценат промета који може премашити 500 милиона долара.
Недавно је предузета акција против Марк Баббаге од стране АСИЦ-а.
Извор: хттпс://ввв.финанцемагнатес.цом/финтецх/тхе-асиц-ис-суинг-мацкуарие-банк-овер-унаутхоризед-витхдравалс/