ДОЈ проглашава обновљене напоре за спровођење закона

Чини се да се светска рецесија у корпоративним тужбама, која је започела током Трампове администрације, ближи крају. Упркос спором почетку од стране тужилаца Бајденове администрације, чини се да су званичници Министарства правде спремни за повећање спровођења Закона о пракси корупције у иностранству 2023. Свако повећање може значити финансијску добит за стране партнере у тужилаштву ДОЈ-а који све више помажу САД у спровођењу закона о подмићивању.

Свако надолазеће повећање кривичног гоњења у оквиру ФЦПА следило би почетно – и изненађујуће – успоравање. Током 2021. и 2022. године, Бајденово Министарство правде решило је оскудно укупно само једанаест корпоративних и појединачних поступака спровођења ФЦПА. Међутим, од 2017. до 2020. током Трампове администрације, ДОЈ је решио укупно 83 корпоративне и појединачне радње спровођења ФЦПА, у просеку 22 резолуције сваке од тих година. Овај просек из Трампове ере означио је пад резолуција за 50 одсто у поређењу са претходних осам година. Супротстављање бројева Трампа и Бајдена је интригантно с обзиром на то да је ДОЈ из Трампове ере појачао спекулације о релативно скроман приступ до корпоративног гоњења. Бајденова администрација је, напротив, обећала „снажно“ да ће спровести ФЦПА у првом „икад“ Белој кући.Стратегија Сједињених Држава за борбу против корупције,” који детаљно описује иницијативе на нивоу владе за истрагу и кривично гоњење домаће и међународне корупције. Шта онда објашњава неслагање између наводних приоритета спровођења Трампове администрације и Бајденове администрације и њиховог броја резолуција ФЦПА?

„Не читајте превише у бројке,“ рекао Дејвид Ласт, шеф ФЦПА јединице ДОЈ-а, на недавној конференцији о међународном криминалу белих оковратника коју су организовали Адвокатска комора града Њујорка и Међународна адвокатска комора 29. новембра 2022. Он је предвидео „много више“ активности спровођења у предстојеће године. Рицхард Доногхуе, бивши амерички тужилац Источног округа Њујорка, који је такође раније служио као вршилац дужности заменика генералног тужиоца Сједињених Држава, рекао на истој конференцији да је недавни пад резолуција био „цикличан“ и да „када резолуције опадају, то вероватно значи да ти тимови раде на новим случајевима“. Чини се да се садашњи званичници ДОЈ-а слажу да број резолуција током прве две године Бајденове администрације не говори целу причу. Гленн Леон, шеф Одељења за преваре при ДОЈ-у, изразио је став квалитета над квантитетом на недавној конференцији ФЦПА у Вашингтону, 30. новембра 2022: „Не гледамо само на бројке, већ и на то да ли радимо праве случајеве, доносимо праве резултате, да ли имамо прави утицај? И по тој мери бих рекао да. Ницоле М. Аргентиери, вршилац дужности главног заменика помоћника државног тужиоца, атрибуиран споро почиње влада са изазовима изазваним пандемијом. „Важно је навести очигледно – да бисте направили случајеве корупције у иностранству, морате бити у могућности да идете тамо где је посао, нешто што нисмо могли да урадимо неко време“, рекао је Аргентијери.

Како ће Бајденова администрација убрзати темпо? Недавне примедбе званичника администрације, као и недавне радње администрације, указују на три алата који би могли довести до надолазећег пораста случајева ФЦПА. Прво, Бајденова администрација би се све више могла ослањати на међународну сарадњу како би убрзала кривично гоњење ФЦПА. Таква сарадња може бити вођена милионима долара који се исплаћују земљама које сарађују у вези са координисаним резолуцијама Министарства правде. Друго, званичници ДОЈ-а су већ наговестили да се поново фокусира на кривично гоњење ФЦПА наглашавајући предности добровољног самооткривања кршења ФЦПА и ризике неоткривања. Треће, званичници ДОЈ-а су недавно истакли потребу да програми усклађености компанија покривају коришћење личних уређаја и апликација трећих страна са ефемерним порукама - знак да би ДОЈ могао да предузме агресивније кораке ка прикупљању доказа у случајевима ФЦПА. С обзиром да се полицајци ФЦПА враћају у ритам, упркос почетним малим бројевима, знаци су да је обећање Бајденове администрације можда на ивици испуњења.

Што више, то боље-Међународна сарадња као нова норма?

Једна кључна карактеристика сваког надолазећег таласа ФЦПА случајева ће вероватно бити међународна сарадња. Ове године, ДОЈ је имао четири корпоративне резолуције и једно одбијање са дегоргементом—све су укључивале сарадњу страних органа за спровођење закона. У својим напоменама, Леон и Аргентиери су истакли како су корпоративне резолуције које је ДОЈ постигла 2022. године – у вези са рударским гигантом Гленцоре, бразилском авио-компанијом ГОЛ Линхас Аереас Интелигентес и компанијом за управљање отпадом Стерицицле – користиле сарадњу својих међународних колега из реда полиције, обухватале различите индустрије. укључивао је преко милијарду долара казни. Леон је напоменуо да се очекује да ће се најмање две корпоративне одлуке ФЦПА појавити у наредним недељама, док је Аргентијери наговестио да ће „наредних месеци бити објављено још неколико резолуција“.

Верно својој речи, касније исте недеље, 2. децембра 2022, ДОЈ најавила корпоративна ФЦПА резолуција са швајцарском технолошком компанијом АББ, где је компанија пристала да плати преко 315 милиона долара казне како би се решила истрага проистекла из подмићивања високог званичника у јужноафричкој државној енергетској компанији. ДОЈ је приметио да је резолуција АББ-а „координисана са тужилачким органима у Јужној Африци и Швајцарској, као и [Комисија за хартије од вредности]“.

Сарадња ДОЈ-а са међународним органима за спровођење закона такође је олакшала његове појединачне радње спровођења ове године. Током свог јавног излагања на конференцији ФЦПА у Вашингтону, 1. децембра 2022., Аргентијери истакнута оптужбе против двојице бивших високих званичника у Еквадору и Боливији за наводно прање новца у вези са митом; три бизнисмена који се односе на наводну шему мита и прања новца која укључује државну осигуравајућу компанију у Еквадору; два бивша венецуеланска тужиоца због наводног пристанка да добију милион долара мита да не гоне корумпираног извођача радова; и два бивша руководиоца компаније за угаљ у вези са наводном шемом подмићивања у Египту. И ове године обележен је април осуда Роџера Нг, бивши генерални директор Голдман Сацхса, о оптужбама за ФЦПА и прање новца због његовог учешћа у шеми подмићивања 1МДБ након сложеног и дугог суђења. Нгова осуда уследила је након решавања корпоративног случаја против Голдман Сакса 2020. године—још један случај резолуције Министарства правде координисане са страним органима за спровођење закона.

Имајући у виду овај успех, сарадња и сарадња са страним извршним органима ће вероватно остати обележје будућих ФЦПА резолуција. Да би олакшао међународну сарадњу у кривичном гоњењу у оквиру ФЦПА, ДОЈ настоји да осигура да стране земље погођене корупцијом у јавности и сродним злочинима буду добро надокнађене за своје напоре. Конкретно, ДОЈ може доделити одређени износ казне компаније земљама укљученим у координисану истрагу и решавање или кредитирати финансијске опораве страних влада у односу на њихове. На пример, у Резолуција стерицикла, ДОЈ се сложио да кредитира до једне трећине од 52.5 милиона америчких долара кривичне казне за новчане казне које ће компанија платити бразилским властима у повезаном поступку. Слично томе, у Гленцоре резолуција, ДОЈ је пристао да кредитира преко 256 милиона долара за плаћања која ће компанија извршити Великој Британији и Швајцарској. Октобар 2020 Резолуција Голдман Сацхса у вези са скандалом 1МДБ довео је до репатријације преко 1 милијарде долара незаконито присвојених средстава у Малезију. Аргентијери је навео да такве исплате „помажу учвршћивању наших односа са кључним партнерима за спровођење закона“.

Подстицање шаргарепе, а не штапа

Друго, још један знак надолазећег повећања случајева ФЦПА је нова политика која подстиче самооткривање. У септембру 2022. заменица државног тужиоца Лиза Монако најавила низ нових политика ДОЈ-а о корпоративном кривичном спровођењу. Такозвани "Монацо Мемо” покрива низ тема, као што је давање инструкција тужиоцима да „осигурају индивидуалну и корпоративну одговорност” проценом фактора који укључују претходно недолично понашање корпоративних субјеката, добровољно самооткривање и сарадњу корпорације, ефикасност програма усклађености и одговарајућу употребу монитора. Аргентијеријеве недавне примедбе на ФЦПА конференцији у Вашингтону дале су додатну боју изјавама о политици Монака.

„Шаргарепе“ за компаније да подстакну добровољно самооткривање кршења ФЦПА су примамљиве: шанса да се избегне оптужница или потврдно изјашњавање о кривици. Један случај када је компанија изабрала шаргарепу довео је до одлуке ДОЈ-а да не гони кршења ФЦПА од стране Јардине Ллоид Тхомпсон Гроуп Холдингс (ЈЛТ) након што је осигуравач наводно платио око 3.2 милиона долара мита владиним званичницима у Еквадору од 2014. до 2016. „Након што је у потпуности сарађивао са истрагом, побољшао свој програм усклађености како би се смањио ризик од понављања злоупотребе и пристао да врати незаконито стечену добит од шеме, одељење је послало писмо о одбијању ЈЛТ-у“, рекао је Аргентијери. Она је истакла да је, иако је компанија избегла кривично гоњење, петоро запослених у ЈЛТ процесуирано за кривична дела у вези са наводним недоличним понашањем. „Овде је порука јасна. Не чекајте да вас позовемо. До тада је већ касно“, рекао је Аргентијери. „Компанија која добровољно открије себе видеће много позитивних страна, док компанија која одлучи да то избегне, преузима много негативних ризика. Све у свему, ДОЈ жели да учини „шаргарепе“ и „штапиће“ око добровољног самооткривања јаснијим и предвидљивијим за компаније које иду напред. Сматрајте се упозореним.

Сачувајте све комуникације—или иначе

Трећа карактеристика на коју треба обратити пажњу у предстојећим случајевима је све агресивнији приступ ДОЈ-а и СЕЦ-а прикупљању дигиталних доказа. Компаније се могу суочити са последицама ако њихови програми усклађености не покрију употребу личних уређаја од стране запослених и апликација за размену порука трећих страна које садрже ефемерне поруке. У октобру 2022. СЕЦ отворена широка истрага о томе како банке прате употребу личних уређаја и платформи за размену порука трећих страна од стране својих запослених. ДОЈ актуелна политика корпоративног спровођења ФЦПА забрањује „неодговарајуће уништавање или брисање пословних записа“ и захтева „спровођење одговарајућих смерница и контрола о коришћењу личних комуникација и платформи за ефемерне поруке“ како би компаније добиле пуну заслугу за благовремене и одговарајуће поправке. Нека предузећа дозвољавају својим запосленима да користе личне мобилне телефоне и апликације трећих страна за обављање послова компаније, укључујући апликације трећих страна које садрже ефемерне поруке, у којима поруке нестају и не чувају се. Такве комуникације представљају „значајне изазове за способности компанија да обезбеде да имају програм усклађености који добро функционише и могућност приступа таквој комуникацији када је то потребно“, рекао је Аргентијери.

Читајући између редова, ДОЈ изгледа да посматра комуникацију запослених преко личних уређаја и апликација за размену порука трећих страна као важне изворе информација у истрагама ФЦПА. Заузврат, ДОЈ очекује да компаније предузму неку врсту акције како би осигурале очување и прикупљање таквих комуникација, али прецизан тип и степен сваке такве акције остаје нејасан. Сходно томе, ДОЈ испитује потребу за додатним упутствима како би се узела у обзир нова технологија, недостатак уједначености захтева за задржавањем у свим индустријама и импликације на приватност у различитим јурисдикцијама. Аргентиери је признао да је транспарентност кључна у овој области: „Разумемо да одељење мора бити јасно и предвидљиво у вези са нашим очекивањима и нашим политикама како бисте могли да пружите најбољи савет својим клијентима и како би они могли да донесу тешке одлуке о томе како да поставе приоритете и куда усмерити ресурсе.” Узимајући у обзир повећан фокус на ову тачку политике, компаније би требало да осигурају да њихови програми усклађености покривају коришћење личних уређаја и апликација трећих страна пре него што буде прекасно.

Идемо напред—подижемо темпо?

Не очекујте затишје у примени ФЦПА 2023. Бајденова администрација и званичници ДОЈ-а настављају да понављају своју посвећеност спровођењу ФЦПА, за разлику од претходне администрације, упркос малом броју резолуција ове године. Иако су пандемија и приоритети претходне администрације можда успорили напоре ДОЈ у спровођењу ФЦПА у последње време, то свакако није спречило владу да координира значајна кривична гоњења и резолуције са страним органима за спровођење закона који су резултирали значајним користима за земље које сарађују. Сарадња ДОЈ-а са страним органима за спровођење закона у будућим случајевима ФЦПА могла би постати уобичајена, јер друге земље желе да уберу плодове координисаних истрага и резолуција. Поред тога, недавне јавне изјаве званичника ДОЈ-а у којима се наглашава добровољно самооткривање кршења ФЦПА и потреба да компаније одржавају дигиталну комуникацију својих запослених сугеришу да ће будуће истраге ДОЈ-а ове области разматрати са повећаном пажњом у будућности. Било би преурањено тумачити неколико резолуција ФЦПА у последње две године као показатеље да Министарство правде из Бајденове ере има недовољан приступ ФЦПА. Уместо тога, издавање Меморандума Монака и недавне јавне изјаве званичника ДОЈ-а у којима се хвале њихови напори у спровођењу ове године могли би да буду наговештаји да ће у новој години примена ФЦПА бити нагло.

Да бисте прочитали више од Роберт Анелло, Молимо посетите ввв.маглав.цом.

Мицхаел Д. Манзо, сарадник у фирми, помогао је у припреми овог блога.