Платформа за електронску трговину Е*ТРАДЕ, подружница Морган Станлеи-а, добила је казну од 350,000 долара, заједно са налогом за осуду, од стране Регулаторне управе финансијске индустрије (ФИНРА) због пропуста у успостављању и одржавању надзорних система.
Саопштено у уторак, саморегулаторна агенција је навела вишеструке прекршаје од стране америчких
трговачка платформа
Трговање платформа
У девизном простору, платформа за трговину валутама је софтвер који брокери обезбеђују својој бази клијената, који омогућава приступ као трговци на ширем тржишту. Најчешће, ово одражава онлајн интерфејс или мобилну апликацију, заједно са алатима за обраду налога. Сваком брокеру је потребна једна или више платформи за трговање да би задовољио потребе различитих клијената. Као окосница понуде компаније, платформа за трговање пружа клијентима котације, избор инструмената за трговину, ажурирања котација, графикона у реалном времену и главни је фронтенд са којим се клијенти суочавају. Брокери користе постојеће платформе за трговање и понекад прилагођавају или развију сопствену платформу од нуле. Од почетка малопродајног пословања са девизном трговином МетаКуотес и његове платформе МетаТрадер 4 (МТ4) и МетаТрадер 5 (МТ5) су били индустријски стандард, посебно када је реч о аутоматизованом трговању. МТ4 показује отпорност Док се МТ4 дуго сматрао свеприсутним међу брокерске понуде, циљани притисак од стране самих МетаКуотес-а довео је до ширег усвајања МТ5 последњих година. Напредне платформе за трговање као што су МТ4 или МТ5 такође омогућавају приступ широком спектру класа средстава доступних за трговање. Развој платформи за трговање током протекле деценије није успео да успешно свргне МТ4 или МТ5, посебно на малопродајном тржишту. Међутим, на институционалним тржиштима, брокерске компаније и банкарски субјекти такође конструишу и користе власничке платформе за трговину валутама како би помогли у задовољењу интерних потреба са трговинама које се обављају кроз институционалне канале трговања. Далеко најважнији параметар за многе клијенте малопродаје је опција и парови доступни при трговању. платформе. Поред тога, потражња трговаца довела је до већег нагласка на новијим функцијама као што су напредни графикони и други алати.
У девизном простору, платформа за трговину валутама је софтвер који брокери обезбеђују својој бази клијената, који омогућава приступ као трговци на ширем тржишту. Најчешће, ово одражава онлајн интерфејс или мобилну апликацију, заједно са алатима за обраду налога. Сваком брокеру је потребна једна или више платформи за трговање да би задовољио потребе различитих клијената. Као окосница понуде компаније, платформа за трговање пружа клијентима котације, избор инструмената за трговину, ажурирања котација, графикона у реалном времену и главни је фронтенд са којим се клијенти суочавају. Брокери користе постојеће платформе за трговање и понекад прилагођавају или развију сопствену платформу од нуле. Од почетка малопродајног пословања са девизном трговином МетаКуотес и његове платформе МетаТрадер 4 (МТ4) и МетаТрадер 5 (МТ5) су били индустријски стандард, посебно када је реч о аутоматизованом трговању. МТ4 показује отпорност Док се МТ4 дуго сматрао свеприсутним међу брокерске понуде, циљани притисак од стране самих МетаКуотес-а довео је до ширег усвајања МТ5 последњих година. Напредне платформе за трговање као што су МТ4 или МТ5 такође омогућавају приступ широком спектру класа средстава доступних за трговање. Развој платформи за трговање током протекле деценије није успео да успешно свргне МТ4 или МТ5, посебно на малопродајном тржишту. Међутим, на институционалним тржиштима, брокерске компаније и банкарски субјекти такође конструишу и користе власничке платформе за трговину валутама како би помогли у задовољењу интерних потреба са трговинама које се обављају кроз институционалне канале трговања. Далеко најважнији параметар за многе клијенте малопродаје је опција и парови доступни при трговању. платформе. Поред тога, потражња трговаца довела је до већег нагласка на новијим функцијама као што су напредни графикони и други алати.
Прочитајте овај Термин. Прво, није успео да открије манипулативно трговање због пропуста у надзорним системима.
Иако је платформа користила више извештаја о надзору између децембра 2016. и новембра 2021. да би идентификовала потенцијалне трговине прања и унапред договорене трговине, коришћени параметри су били јако ограничени да би се откриле такве лажне активности.
Е*ТРАДЕ је такође био осуђиван за модификацију параметара у својим извештајима о надзору који су ограничавали откривање потенцијалне активности обележавања затварања, посебно код хартија од вредности са нижим ценама. Даље, агенција је такође довела у питање недостатке дизајна система надзора који није могао ефикасно да идентификује вештачки повећану или снижену цену акција којима се слабо тргује.
„Е*ТРАДЕ није успео да успостави и одржи систем надзора који је разумно дизајниран да постигне
Сагласност
Сагласност
У финансијама, банкарству, инвестирању и осигурању усклађеност се односи на поштовање правила или налога које је поставило владино регулаторно тело, било као пружање услуге или обраду трансакције. Усклађеност у вези са финансијама би такође била стање праћења утврђених смерница или спецификација. Ово одређивање такође може да обухвати напоре да се осигура да се организације придржавају и индустријских прописа и владиног законодавства. Разумевање усклађености Усклађеност је систем провера и равнотеже који спречава превару и неефикасност. Поред тога, ово такође обезбеђује сарадњу са савезним финансијским прописима са крајњим циљем заштите јавности и пружања потребних информација владиним агенцијама да спрече превару, прање новца и финансирање тероризма . Усклађеност у финансијској индустрији нуди стабилност тржиштима и служи за заштиту купаца, радника и пореских обвезника од етичких претњи које су наслеђене у појединачним одлукама. Многе организације су такође обавезне да прате и чувају податке о усклађености. Ово укључује све податке који су релевантни или припадају компанији, брокерској компанији итд. који се могу користити у сврху имплементације или валидације усклађености или регулаторног извештавања. С обзиром на промену прописа и важност усклађености, употреба напредног софтвера се све више користи имплементиран да помогне компанијама да ефикасније управљају својим подацима о усклађености. Ова кеш меморија укључује прорачуне, преносе података и трагове ревизије. Док су финансије глобално јединствен концепт, усклађеност није. Усклађеност са прописима разликује се иу индустрији иу јурисдикцијама. На пример, финансијске регулаторне структуре једне земље могу да недостају или да се разликују у другој. Треба напоменути да су најстроже регулисане јурисдикције у погледу усклађености у форек индустрији укључују Сједињене Државе, Уједињено Краљевство или већину земаља Европске уније, Аустралију, Нови Зеланд, Канаду и друге.
У финансијама, банкарству, инвестирању и осигурању усклађеност се односи на поштовање правила или налога које је поставило владино регулаторно тело, било као пружање услуге или обраду трансакције. Усклађеност у вези са финансијама би такође била стање праћења утврђених смерница или спецификација. Ово одређивање такође може да обухвати напоре да се осигура да се организације придржавају и индустријских прописа и владиног законодавства. Разумевање усклађености Усклађеност је систем провера и равнотеже који спречава превару и неефикасност. Поред тога, ово такође обезбеђује сарадњу са савезним финансијским прописима са крајњим циљем заштите јавности и пружања потребних информација владиним агенцијама да спрече превару, прање новца и финансирање тероризма . Усклађеност у финансијској индустрији нуди стабилност тржиштима и служи за заштиту купаца, радника и пореских обвезника од етичких претњи које су наслеђене у појединачним одлукама. Многе организације су такође обавезне да прате и чувају податке о усклађености. Ово укључује све податке који су релевантни или припадају компанији, брокерској компанији итд. који се могу користити у сврху имплементације или валидације усклађености или регулаторног извештавања. С обзиром на промену прописа и важност усклађености, употреба напредног софтвера се све више користи имплементиран да помогне компанијама да ефикасније управљају својим подацима о усклађености. Ова кеш меморија укључује прорачуне, преносе података и трагове ревизије. Док су финансије глобално јединствен концепт, усклађеност није. Усклађеност са прописима разликује се иу индустрији иу јурисдикцијама. На пример, финансијске регулаторне структуре једне земље могу да недостају или да се разликују у другој. Треба напоменути да су најстроже регулисане јурисдикције у погледу усклађености у форек индустрији укључују Сједињене Државе, Уједињено Краљевство или већину земаља Европске уније, Аустралију, Нови Зеланд, Канаду и друге.
Прочитајте овај Термин са важећим савезним законима и прописима о хартијама од вредности и правилима ФИНРА-е која се односе на потенцијално манипулативно трговање“, наводи се у саопштењу.
Ордер Аццептед
Трговачка платформа је већ пристала на налог ФИНРА-е, укључујући и новчану казну. Ово ће ограничити агенцију да поднесе даље оптужбе на платформу за трговање на основу поменутих навода.
Од укупне казне, 144,500 долара се плаћа ФИНРА-и, детаљно је наведено у званичном обавештењу.
„[Писмо о прихватању, одрицању и сагласности (АВЦ)] се доставља под условом да, ако буде прихваћена, ФИНРА неће покретати никакве будуће радње против туженика који наводи кршење на основу истих чињеничних налаза описаних у овом АВЦ-у“, обавештење додао је.
„Тужени се слаже да плати новчану санкцију након обавештења да је овај АВЦ прихваћен и да је таква исплата доспела и платива.“
Платформа за електронску трговину Е*ТРАДЕ, подружница Морган Станлеи-а, добила је казну од 350,000 долара, заједно са налогом за осуду, од стране Регулаторне управе финансијске индустрије (ФИНРА) због пропуста у успостављању и одржавању надзорних система.
Саопштено у уторак, саморегулаторна агенција је навела вишеструке прекршаје од стране америчких
трговачка платформа
Трговање платформа
У девизном простору, платформа за трговину валутама је софтвер који брокери обезбеђују својој бази клијената, који омогућава приступ као трговци на ширем тржишту. Најчешће, ово одражава онлајн интерфејс или мобилну апликацију, заједно са алатима за обраду налога. Сваком брокеру је потребна једна или више платформи за трговање да би задовољио потребе различитих клијената. Као окосница понуде компаније, платформа за трговање пружа клијентима котације, избор инструмената за трговину, ажурирања котација, графикона у реалном времену и главни је фронтенд са којим се клијенти суочавају. Брокери користе постојеће платформе за трговање и понекад прилагођавају или развију сопствену платформу од нуле. Од почетка малопродајног пословања са девизном трговином МетаКуотес и његове платформе МетаТрадер 4 (МТ4) и МетаТрадер 5 (МТ5) су били индустријски стандард, посебно када је реч о аутоматизованом трговању. МТ4 показује отпорност Док се МТ4 дуго сматрао свеприсутним међу брокерске понуде, циљани притисак од стране самих МетаКуотес-а довео је до ширег усвајања МТ5 последњих година. Напредне платформе за трговање као што су МТ4 или МТ5 такође омогућавају приступ широком спектру класа средстава доступних за трговање. Развој платформи за трговање током протекле деценије није успео да успешно свргне МТ4 или МТ5, посебно на малопродајном тржишту. Међутим, на институционалним тржиштима, брокерске компаније и банкарски субјекти такође конструишу и користе власничке платформе за трговину валутама како би помогли у задовољењу интерних потреба са трговинама које се обављају кроз институционалне канале трговања. Далеко најважнији параметар за многе клијенте малопродаје је опција и парови доступни при трговању. платформе. Поред тога, потражња трговаца довела је до већег нагласка на новијим функцијама као што су напредни графикони и други алати.
У девизном простору, платформа за трговину валутама је софтвер који брокери обезбеђују својој бази клијената, који омогућава приступ као трговци на ширем тржишту. Најчешће, ово одражава онлајн интерфејс или мобилну апликацију, заједно са алатима за обраду налога. Сваком брокеру је потребна једна или више платформи за трговање да би задовољио потребе различитих клијената. Као окосница понуде компаније, платформа за трговање пружа клијентима котације, избор инструмената за трговину, ажурирања котација, графикона у реалном времену и главни је фронтенд са којим се клијенти суочавају. Брокери користе постојеће платформе за трговање и понекад прилагођавају или развију сопствену платформу од нуле. Од почетка малопродајног пословања са девизном трговином МетаКуотес и његове платформе МетаТрадер 4 (МТ4) и МетаТрадер 5 (МТ5) су били индустријски стандард, посебно када је реч о аутоматизованом трговању. МТ4 показује отпорност Док се МТ4 дуго сматрао свеприсутним међу брокерске понуде, циљани притисак од стране самих МетаКуотес-а довео је до ширег усвајања МТ5 последњих година. Напредне платформе за трговање као што су МТ4 или МТ5 такође омогућавају приступ широком спектру класа средстава доступних за трговање. Развој платформи за трговање током протекле деценије није успео да успешно свргне МТ4 или МТ5, посебно на малопродајном тржишту. Међутим, на институционалним тржиштима, брокерске компаније и банкарски субјекти такође конструишу и користе власничке платформе за трговину валутама како би помогли у задовољењу интерних потреба са трговинама које се обављају кроз институционалне канале трговања. Далеко најважнији параметар за многе клијенте малопродаје је опција и парови доступни при трговању. платформе. Поред тога, потражња трговаца довела је до већег нагласка на новијим функцијама као што су напредни графикони и други алати.
Прочитајте овај Термин. Прво, није успео да открије манипулативно трговање због пропуста у надзорним системима.
Иако је платформа користила више извештаја о надзору између децембра 2016. и новембра 2021. да би идентификовала потенцијалне трговине прања и унапред договорене трговине, коришћени параметри су били јако ограничени да би се откриле такве лажне активности.
Е*ТРАДЕ је такође био осуђиван за модификацију параметара у својим извештајима о надзору који су ограничавали откривање потенцијалне активности обележавања затварања, посебно код хартија од вредности са нижим ценама. Даље, агенција је такође довела у питање недостатке дизајна система надзора који није могао ефикасно да идентификује вештачки повећану или снижену цену акција којима се слабо тргује.
„Е*ТРАДЕ није успео да успостави и одржи систем надзора који је разумно дизајниран да постигне
Сагласност
Сагласност
У финансијама, банкарству, инвестирању и осигурању усклађеност се односи на поштовање правила или налога које је поставило владино регулаторно тело, било као пружање услуге или обраду трансакције. Усклађеност у вези са финансијама би такође била стање праћења утврђених смерница или спецификација. Ово одређивање такође може да обухвати напоре да се осигура да се организације придржавају и индустријских прописа и владиног законодавства. Разумевање усклађености Усклађеност је систем провера и равнотеже који спречава превару и неефикасност. Поред тога, ово такође обезбеђује сарадњу са савезним финансијским прописима са крајњим циљем заштите јавности и пружања потребних информација владиним агенцијама да спрече превару, прање новца и финансирање тероризма . Усклађеност у финансијској индустрији нуди стабилност тржиштима и служи за заштиту купаца, радника и пореских обвезника од етичких претњи које су наслеђене у појединачним одлукама. Многе организације су такође обавезне да прате и чувају податке о усклађености. Ово укључује све податке који су релевантни или припадају компанији, брокерској компанији итд. који се могу користити у сврху имплементације или валидације усклађености или регулаторног извештавања. С обзиром на промену прописа и важност усклађености, употреба напредног софтвера се све више користи имплементиран да помогне компанијама да ефикасније управљају својим подацима о усклађености. Ова кеш меморија укључује прорачуне, преносе података и трагове ревизије. Док су финансије глобално јединствен концепт, усклађеност није. Усклађеност са прописима разликује се иу индустрији иу јурисдикцијама. На пример, финансијске регулаторне структуре једне земље могу да недостају или да се разликују у другој. Треба напоменути да су најстроже регулисане јурисдикције у погледу усклађености у форек индустрији укључују Сједињене Државе, Уједињено Краљевство или већину земаља Европске уније, Аустралију, Нови Зеланд, Канаду и друге.
У финансијама, банкарству, инвестирању и осигурању усклађеност се односи на поштовање правила или налога које је поставило владино регулаторно тело, било као пружање услуге или обраду трансакције. Усклађеност у вези са финансијама би такође била стање праћења утврђених смерница или спецификација. Ово одређивање такође може да обухвати напоре да се осигура да се организације придржавају и индустријских прописа и владиног законодавства. Разумевање усклађености Усклађеност је систем провера и равнотеже који спречава превару и неефикасност. Поред тога, ово такође обезбеђује сарадњу са савезним финансијским прописима са крајњим циљем заштите јавности и пружања потребних информација владиним агенцијама да спрече превару, прање новца и финансирање тероризма . Усклађеност у финансијској индустрији нуди стабилност тржиштима и служи за заштиту купаца, радника и пореских обвезника од етичких претњи које су наслеђене у појединачним одлукама. Многе организације су такође обавезне да прате и чувају податке о усклађености. Ово укључује све податке који су релевантни или припадају компанији, брокерској компанији итд. који се могу користити у сврху имплементације или валидације усклађености или регулаторног извештавања. С обзиром на промену прописа и важност усклађености, употреба напредног софтвера се све више користи имплементиран да помогне компанијама да ефикасније управљају својим подацима о усклађености. Ова кеш меморија укључује прорачуне, преносе података и трагове ревизије. Док су финансије глобално јединствен концепт, усклађеност није. Усклађеност са прописима разликује се иу индустрији иу јурисдикцијама. На пример, финансијске регулаторне структуре једне земље могу да недостају или да се разликују у другој. Треба напоменути да су најстроже регулисане јурисдикције у погледу усклађености у форек индустрији укључују Сједињене Државе, Уједињено Краљевство или већину земаља Европске уније, Аустралију, Нови Зеланд, Канаду и друге.
Прочитајте овај Термин са важећим савезним законима и прописима о хартијама од вредности и правилима ФИНРА-е која се односе на потенцијално манипулативно трговање“, наводи се у саопштењу.
Ордер Аццептед
Трговачка платформа је већ пристала на налог ФИНРА-е, укључујући и новчану казну. Ово ће ограничити агенцију да поднесе даље оптужбе на платформу за трговање на основу поменутих навода.
Од укупне казне, 144,500 долара се плаћа ФИНРА-и, детаљно је наведено у званичном обавештењу.
„[Писмо о прихватању, одрицању и сагласности (АВЦ)] се доставља под условом да, ако буде прихваћена, ФИНРА неће покретати никакве будуће радње против туженика који наводи кршење на основу истих чињеничних налаза описаних у овом АВЦ-у“, обавештење додао је.
„Тужени се слаже да плати новчану санкцију након обавештења да је овај АВЦ прихваћен и да је таква исплата доспела и платива.“
Извор: хттпс://ввв.финанцемагнатес.цом/форек/брокерс/финра-финес-етраде-350к-фор-сурвеилланце-фаилурес/