Министарство правде поручује банкарима да признају своја недела

Банке и друге корпорације које проактивно пријављују влади могуће злочине запослених уместо да чекају да буду откривене добиће блаже услове, према званичнику Министарства правде.

ДОЈ је недавно ревидирао свој приступ корпоративном кривичном поступку како би подстакао компаније да искоријене и открију своја злодјела, Марсхалл Миллер, главни сарадник заменика државног тужиоца, рекао је у уторак у банкарска конференција у Мариланду.

„Када дође до недоличног понашања, желимо да компаније појачају“, Милер Рекао присутни адвокати банака и менаџери за усклађеност. „Када компаније то ураде, могу очекивати да ће проћи боље на јасан и предвидљив начин.

Банке, које су у вези са токовима трилиона долара дневно широм света, имају релативно висок терет за спровођење борбе против прања новца и других законских и регулаторних захтева.

Али они имају дугу евиденцију неуспеха, често због бескрупулозних запослених или лоше праксе.

Индустрија је платила више од 200 милијарди долара казни од финансијске кризе 2008. године, углавном везаних за њену улогу у краху хипотека, наводи Обрачун за 2018 фром КБВ. Трговци и банкари су такође оптужени за манипулисање референтним стопама, валутама и тржиштима племенитих метала, крађу милијарде долара из земаља у развоју, и прање новца за наркобосови и диктатори.

Шаргарепа коју званичници правосуђа клате пред корпоративним светом укључује обећање да компаније које одмах пријаве недолично понашање неће бити принуђене да се изјасне о кривици, „без одсуства отежавајућих фактора“, рекао је Милер. Такође ће избећи да им се додељују интерни надзорници који се зову монитори ако у потпуности сарађују и покрену интерне програме усклађености, рекао је он.

Први подстицај има додатну тежину за финансијске фирме јер потврдно изјашњавање о кривици може изазвати катастрофалне проблеме за високо регулисане субјекте; могли би изгубити пословне лиценце или могућност управљања средствима клијената осим ако нису преговарали о регулаторним мјерама.

„Порука коју свака корпорација треба да чује је да је најбољи начин да се избегне потврдно изјашњавање о кривици — за неке компаније једини начин да то учине — да се одмах самопријављују и сарађују када се открије недолично понашање“, рекао је Милер.

Званичници су генерално настојали да избегну ненамерно покретање колапса компанија принудним радњама након Оптужница против рачуноводствене фирме Артхур Андерсен из 2002 довело до губитка 28,000 радних места.

Али то је значило да су током протекле деценије банке и друге компаније обично улазиле споразуми о одложеном кривичном гоњењу или други аранжмани, заједно са новчаним казнама, када се открију прекршаји. На пример, ЈПМорган Цхасе ушао у ДПА за своју улогу у Берние Мадофф пирамидална шема и скандал са трговином племенитим металима, између осталих незгода.

Чак и у случајевима када се проблеми не открију одмах, Министарство правде приписује заслуге за менаџере који добровољно дају информације властима, рекао је Милер. Он је навео недавну осуду за Убербивши шеф безбедности за ометање правде као пример њихових актуелних метода.

„Када је нови извршни директор Убера дошао и сазнао за понашање ОЦД-а, компанија је донела одлуку да влади сама открије све чињенице у вези са сајбер инцидентом и опструктивним понашањем ОЦД-а“, рекао је он. Тај потез је резултирао одложеним споразумом о кривичном гоњењу.

Компаније ће такође бити позитивно гледане за стварање програма компензације који омогућавају повраћај бонуса, рекао је он.

Промена у приступу на нивоу одељења долази након једногодишњег прегледа његових процеса, рекао је Милер.

Милер је такође осврнуо на листу недавних мера спровођења у вези са криптовалутама и наговестио да агенција разматра потенцијалну манипулацију тржиштима дигиталне имовине. Недавни колапс ФТКС-а довео је до питања о томе да ли је оснивач Сем Банкман-Фрид суочиће се са кривичним пријавама.

„Одељење пажљиво прати екстремну волатилност на тржишту дигиталне имовине током прошле године“, рекао је он, додајући добро познати цитат приписује Берксхире ХатхаваиВорен Бафет о откривању недела или глупом преузимању ризика „када плима нестане“.

„За сада, све што ћу рећи је да они који су пливали голи имају много разлога за забринутост, јер одељење прима к знању“, рекао је Милер.

— Са извештавањем Дана Мангана са ЦНБЦ