Двојица пензионера су добила арбитражну пресуду од 5.2 милиона долара
УБС
,
коју су оптужили за лажно представљање, неприкладност и кршење фидуцијарне дужности у вези са сложеном стратегијом трговања опцијама.
Случај је најновији у низу правне битке преко стратегије повећања приноса швајцарске банке, која се састојала од пут и цалл опција. Такође долази након што је УБС у јуну пристао да плати 25 милиона долара поравнати оптужбе за превару донела Комисија за хартије од вредности. СЕЦ је саопштио да УБС својим финансијским саветницима није обезбедио адекватну обуку и надзор у вези са стратегијом, као и да неки саветници и њихови клијенти нису разумели ризике.
УБС лого
Маттхев Ллоид/Блоомберг
УБС је продао ДА приближно 600 инвеститора од фебруара 2016. до фебруара 2017. према ДИК-у. Клијенти су на крају уложили око 2 милијарде долара у стратегију пре него што је кренула по злу крајем 2018. када је нестабилност тржишта порасла, остављајући стратегију опција са губитком од 18% за годину, према регулатору.
Случајеви се завршавају. Клијенти су накнадно почели да подносе арбитражне тужбе против УБС-а, а сада је неколико случајева недавно доведено до закључка.
У последњем, арбитражно веће је 15. септембра досудило одштету Џорџу и Сандри Шусел, пензионисаном пару - скоро три године након што су поднели своје тужбе против УБС-а, према копији арбитражне одлуке.
Пар је „изузетно задовољан“ резултатом, каже Сцхусселсов адвокат, Џон Рич из њујоршке адвокатске фирме Рицх, Интелисано & Катз.
„Кључ за случај био је однос између брокера и клијента, са нагласком на фидуцијарној дужности финансијског саветника“, каже Рич. „Заиста смо нагласили комисији да фидуцијарна обавеза захтева више од саветника него да потпише оно што је заправо одрицање.“
Поред досуђивања штете Шуселовима, арбитри су такође наложили УБС-у да плати 28,950 долара за покривање трошкова саслушања.
Портпарол УБС-а је одбио да коментарише случај.
Саслушања су донекле одложена због Цовид-19, али су на крају одржана лично, каже Рич. „Мислимо да је заиста важно имати сведоке, клијенте и стручњаке лично са арбитрима“, каже он.
Рич је судио у овом случају са својим колегом и колегом адвокатом Росом Интелисаном, каже он. Адвокат из Њујорка Џејкоб Х. Замански, који је заступао друге бивше клијенте ИЕС-а, био је кобранилац у случају, према арбитражној пресуди.
Рич каже да његова адвокатска канцеларија заступа друге клијенте ИЕС-а у арбитражи против УБС-а мешовити запис у арбитражи око стратегије ДА. У јуну је изгубио два случаја и наложено му је да исплати више од 2 милиона долара оштећеним инвеститорима. Међутим, чини се да је победа Шуселових највећа до сада, према арбитражним одлукама.
Пишите Андрев Велсцх-у на [емаил заштићен]
Извор: хттпс://ввв.барронс.цом/адвисор/артицлес/убс-иес-оптионс-стратеги-арбитратион-лосс-51663363588?ситеид=ихооф2&иптр=иахоо