Корпорација Цхарлес Сцхваб под истрагом због кршења закона о хартијама од вредности

Очигледно, Цхарлес Сцхваб Цорпоратион (НИСЕ: СЦХВ) прекршио закон о хартијама од вредности и адвокатску канцеларију Сцхалл, националну фирму за спорове у вези са правима акционара, најавила 25. августа, да истражује ове тврдње у име инвеститора. 

Надаље, истрага ће се фокусирати на то да ли је Сцхваб дао лажне и обмањујуће изјаве или није открио информације које су биле релевантне за инвеститоре. Једнако важно, у јуну је Комисија за хартије од вредности (ДИК) наплатио је три филијале Сцхваб-ових инвестиционих саветника да нису откриле начин на који су распоређивале средства клијента. 

Према налогу СЕЦ-а, Швабова обавезна обелодањивања за њихове робо-саветник, саветник за портфељ са АИ је требало да тражи „оптималне приносе“ кроз „методологију дисциплиноване изградње портфеља“, док су у стварности, Сцхвабови сопствени подаци показали да је у већини услова готовина у портфељу довела до тога да зараде мање новца док су изложени исти ризик.   

Сјенчане праксе

У портфељима робо-саветника, Шваб је зарађивао тако што је новац премештао у придружену банку, давао га на позајмицу и задржавао за себе разлику коју је зарадио између камате на кредите које је примио и онога што је платио клијентима робо-саветника. 

Без аргументације у случају, подружнице Сцхваб-ових саветника за инвестиције, Цхарлес Сцхваб & Цо., Инц., Цхарлес Сцхваб Инвестмент Адвисори, Инц., и Сцхваб Веалтх Инвестмент Адвисори, Инц., пристале су на налог о прекиду и одустајању. Ово је довело до тога да је фирма исплатила 52 милиона долара на име дегоргемента и камата прејудицирања, и 135 милиона долара грађанске казне.

Штавише, Сцхваб се сложио да задржи независног консултанта који ће саветовати и ревидирати њихове политике и процедуре у вези са обелодањивањем робо-саветника, како би се осигурало да се политике и процедуре правилно поштују. 

Коначно, адвокатска канцеларија Сцхалл специјализована је за тужбе за хартије од вредности и за права акционара, а пошто овај случај још није потврђен, нејасно је колико ће инвеститора одлучити да тужи Сцхваб због лажног представљања њихових саветничких услуга за вештачку интелигенцију. 

Купите акције сада уз Интерацтиве Брокерс – најнапреднију инвестициону платформу

Одрицање од одговорности: Садржај на овом сајту не треба сматрати саветом за инвестирање. Улагање је шпекулативно. Када инвестирате, ваш капитал је у опасности.