Сам Банкман-Фриед, ФТКС САД под истрагом регулатора

Пер а извештај од Баррон'са, извршни директор ФТКС-а Сам Банкман-Фриед и друге подружнице ових платформи су под истрагом Тексашког регулатора за хартије од вредности. Извршна и повезана лица биће под истрагом због њихове наводне понуде нерегистрованих хартија од вредности.

Одбор за хартије од вредности Тексаса и Одељење за банкарство Тексаса поднели су захтев америчком стечајном суду у јужном округу Њујорка, наводи се у извештају. Регулатор ће испитати Сам Банкман-Фриед, ФТКС Традинг и ФТКС УС у вези са случајем Воиагер Дигитал.

Ова платформа је била једна од три велике компаније за криптовалуте које су поднеле захтев за банкрот у Сједињеним Државама након што су зауставиле операције за своје кориснике. Под негативним утицајем колапса крипто тржишта, Воиагер Дигитал је био приморан да прогласи банкрот.

У месецима након његовог подношења, ФТКС и Сем Банкман-Фриед су покушали да стекну имовину Воиагера. Додатни Извештаји потврдио је да је платформа за размену криптовалута добила понуду за ову имовину у вредности од око 1.4 милијарде долара.

Воиагер Дигитал и две његове подружнице су тренутно у правној битци са Одељењем за спровођење закона. Регулатор и његов орган за спровођење оптужују платформу да нуди нерегистроване хартије од вредности америчким грађанима.

Због куповине имовине Воиагера Сам Банкман-Фриед-а и ФТКС-а, тексашки регулатор је покренуо ову истрагу. Према поднеску америчком суду за стечај:

ФТКС УС тврди да је регулисан као пословање новчаних услуга са ФинЦЕН-ом (бр. 31000195443783) и као преносилац новца, продавац платних инструмената и других нехартија од вредности у многим различитим државама. Међутим, није регистрован као преносилац новца или у било ком другом својству у Тексашком одељењу за банкарство и није регистрован као трговац хартијама од вредности код Државног одбора за хартије од вредности Тексаса.

Сам Банкман-Фриед и ФТКС под оком регулатора?

Документ који је поднео тексашки регулатор тврди да је агент у оквиру њиховог одељења за спровођење закона могао да приступи трговању унутар ФТКС-а. Ове особе су наводно дале своје место пребивалишта, САД и друге личне податке.

Међутим, платформа му је и даље омогућавала да наводно преузме ФТКС, пренесе средства са свог ФТКС.УС рачуна на глобалну крипто берзу и приступи „нерегистрованим хартијама од вредности“. У документу је наведено:

На основу моје зараде од приноса и текуће истраге Одељења за спровођење Државног одбора за хартије од вредности Тексаса, чини се да је програм приноса инвестициони уговор, доказ о задужењу и забелешка, и као такав изгледа да је регулисан као хартија од вредности у Тексасу ( …).

У зависности од резултата истраге, крипто берза може бити блокирана у куповини средстава Воиагер Дигитал. Поред тога, ова истрага би могла да омогући другим америчким регулаторима, укључујући Комисију за хартије од вредности (СЕЦ), да спроведу сопствену истрагу.