Аустралиан Финанциал Ватцхдог је подигао забринутост месецима пре пада ФТКС-а

• АСИЦ је био забринут за операције ФТКС Аустралиа након што му је додељена лиценца.
• Регулатор је послао ФТКС обавештење из Одељка 912Ц у првом месецу рада.

Већ у августу, осам месеци пре трагичне пропасти берзе у новембру, аустралијске финансијске власти су очигледно изразиле забринутост због ФТКС локална аустралска подружница.

Гуардиан Аустралиа је примио документе који показују да је Аустралијска комисија за хартије од вредности и улагања (АСИЦ) је био забринут за пословање ФТКС Аустралије након што му је одобрена лиценца у земљи путем корпоративне аквизиције.

Одељак 912Ц Обавештење за ФТКС у првом месецу

Раније је објављено да је у децембру 2021. ФТКС добио своју аустралијску лиценцу за финансијске услуге (АФСЛ) преузимањем финансијске институције ИФС Маркетс, и да је отворен за рад у марту 2022. Према речима Џоа Лонга, шефа аустралијске комисије за хартије од вредности и улагања, ФТКС Аустралија је због тога успела да избегне контролу која се иначе даје новим лиценцама АФСЛ-а.

Штавише, новообјављени записи откривају да је у првом месецу рада регулатор послао обавештење из Одељка 912Ц ФТКС-у, захтевајући да размена криптовалута достави детаље о својим активностима како би АСИЦ могао да утврди да ли је ФТКС у складу са условима АФСЛ-а или не.

Да би проценио да ли је корисник лиценце положио или не тест „способности и исправности личности“, АСИЦ може користити обавештење да захтева документацију од корисника лиценце у којој се наводе детаљи о природи пружених финансијских услуга и природи пословања финансијских услуга које се обавља.

Према брифингу који је Гардијан видео, АСИЦ је ставио размену под „активност надзора“ и послао јој укупно три обавештења у месецима између првих забринутости и колапса ФТКС-а 11. новембра.

Препоручује се за вас:

Бивши извршни директор ФТКС-а СБФ тражи од суда приступ крипто имовини