Аустралијски регулатори за хартије од вредности су истраживали ФТКС још у марту 2022, према имејловима добијени од Тхе Гуардиан.
Изгледа да је истрага почела након што је постало јасно да ФТКС нуди 20-струку полугу за своје инвестиције. Када су регулатори почели да истражују, открили су да ФТКС има стечен своју лиценцу преузимањем компаније ИФС Маркетс, која ју је сама стекла преузимањем компаније Форек Финанциал Сервицес.
Да би разумели да ли ФТКС одржава стандарде које захтева лиценца или не, регулатори су издали С912Ц обавештење за прикупљање информација како би проценили његову усклађеност.
Чини се да мејлови које је прегледао Тхе Гуардиан то потврђују истрага је била у току у време урушавања, са документом од 11. новембра који потврђује да је размена била под надзором регулатора.
Опширније: Њујорк издаје нове смернице за решавање мешања у ФТКС стилу
ФТКС и Аламеда Ресеарцх су користили друге аквизиције да помогну у управљању својим активностима у Аустралији. Аламеда је купила мали шалтерски (ОТЦ) трговински сто ХивеЕк да би обезбедио банкарство за ФТКС клијенте.
Недавна поверилац матрик поднео у текућем стечају ФТКС, који укључује правна лица која можда нису повериоци, укључујући ХивеЕк, Голдфиелд'с Монеи и Канцеларију државног тужиоца Аустралије.
Сем Банкман-Фрид, директор компаније ХивеЕк, и оснивач и највећи акционар компанија Аламеда Ресеарцх и ФТКС изјаснио се да није крив по свих осам кривичних пријава које је против њега поднео јужни округ Њујорка. Други руководиоци, укључујући Царолине Еллисон и Гари Ванг, су се изјаснили крив на сличне оптужбе.
За детаљније вести, пратите нас Twitter Гоогле вести или се претплатите на наш ИоуТубе канал.
Извор: хттпс://протос.цом/аустралиан-регулаторс-инвестигатед-фтк-бефоре-цоллапсе/